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Evaluación MPD
Ley 20.393

Implementando mejores prácticas corporativas

En línea con su continuo énfasis en la innovación y el desarrollo de nuevos productos y servicios, desde 2011 hasta 2024 Feller Rate realizó procesos de certificación de Modelos de Prevención de Delitos de acuerdo con lo establecido en la Ley 20.393 para más de 350 entidades, otorgando certificaciones para sobre 300 personas jurídicas de diversos rubros, incluyendo empresas productivas, inmobiliarias, constructoras, comerciales, de servicios, energía e instituciones financieras, entre otras.

Hoy, Feller Scope es el continuador de la anterior certificación de modelos de prevención de delitos estipulada en la Ley 20.393, previo a las modificaciones introducidas por la Ley 21.595. Feller Scope incorpora el análisis de todas las nuevas disposiciones de la Ley 20.393, efectuando la Evaluación Periódica Independiente exigida como requisito esencial para considerarse que el modelo de prevención de delitos de una entidad existe.

El proceso de evaluación tiene por objetivo constatar la adecuada implementación, diseño y funcionamiento del modelo de prevención conforme con la normativa vigente y la metodología de Feller Scope.

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Trayectoria y Alcance

Feller Rate comenzó sus actividades en 1988, transformándose en la primera agencia privada clasificadora de riesgo en América Latina. En este ámbito, ha mantenido durante más de 36 años una clara posición de liderazgo en el mercado, clasificando actualmente a más de 640 emisores. De la misma forma, Feller Rate fue pionera y líder en el ámbito de la Certificación de Modelos de Prevención de Delitos desde sus inicios en 2011. Además, entre otros de sus servicios, destaca la Certificación de Programas de Cumplimiento de Libre Competencia y de Protección al Consumidor.

Tanto en el ámbito de la revisión de MPD como en las demás actividades que desarrolla, Feller Rate ha realizado significativos esfuerzos humanos y financieros, de modo de contar con los mejores y más idóneos profesionales; metodologías de estándares internacionales; políticas y procedimientos altamente confiables; avanzados y altamente oportunos sistemas de publicaciones.

Apoyo Legal

Por el gran sentido de profesionalismo involucrado en la realización de las evaluaciones y la importancia de realizar y entregar un trabajo de calidad a sus clientes, Feller Scope está asociado al Estudio Feller Abogados, quienes entregan apoyo de temas de derecho penal, regulatorio y litigios; y al Estudio Jurídico Clyde & Co Chile, quienes colaboran en temas de derecho corporativo, comercial y regulatorio. Ello le permite apoyar sólidamente las evaluaciones de los aspectos legales involucrados en el modelo de prevención de delitos.

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Nuestros Clientes

Feller Rate, como certificadora líder del mercado, llevó a cabo procesos de certificación de Modelos de Prevención de Delitos para entidades de los más diversos rubros, incluyendo empresas productivas, inmobiliarias, constructoras, comerciales, de servicios, energía e instituciones financieras, entre otras. Actualmente, a través de Feller Scope, continúa con los procesos de evaluación del MPD de muchas de las mismas entidades que confiaron en su inicial servicio de certificación.

Beneficios
Evaluación MPD
Ley 20.393

La evaluación periódica y retroalimentación que realizará Feller Scope al modelo de prevención de delitos como tercero independiente será un factor esencial para transformar al modelo de prevención en una potente herramienta de protección legal de la persona jurídica.

Para prevenir los delitos, así como eximente de responsabilidad penal en caso de que sean efectivamente cometidos.

Ante un eventual juicio, la persona jurídica podrá respaldar su defensa mediante la prueba de haber realizado revisiones independientes.

El valor de la evaluación independiente va más allá de ser una herramienta probatoria frente a la ley. Feller Scope estima que contribuye a la creación de valor, tanto para la entidad como para el país.

A través de la evaluación se genera un enriquecimiento mutuo, que permite detectar debilidades o insuficiencias, no sólo de la entidad evaluada sino del entorno en general.

Proceso de
Evaluación MPD

El proceso de evaluación se inicia con reuniones con las distintas áreas de la entidad para conocer en profundidad sus principales procesos, actividades, productos y servicios, así como la industria en la que se desenvuelve. La información requerida para el análisis del diseño del modelo dependerá de la naturaleza de la organización.

Una vez que esté en funcionamiento el modelo de prevención de delitos, el proceso de evaluación tendrá una periodicidad de revisión a lo menos trimestral y estará basada en aspectos a la medida de cada entidad.

La evaluación también contempla reuniones a lo menos anuales con el equipo a cargo de Cumplimiento y una revisión global con mayor profundidad del funcionamiento y vigencia del modelo de prevención de delitos.

Una vez revisado el diseño y funcionamiento del modelo de prevención de delitos, se realizará un informe de evaluación, que describirá las fortalezas y debilidades del sistema de compliance de la entidad en función de la metodología de Feller Scope. Su frecuencia será anual y se llevará a cabo en conjunto con la evaluación global del modelo de prevención.

Para cada revisión trimestral se realizarán reportes de menor envergadura que describirán los aspectos evaluados y los resultados obtenidos.

Trayectoria de
Compromiso y Calidad

Con una amplia trayectoria en el campo de la clasificación de riesgo, Feller Rate cuenta con grupos de trabajo integrados por los mejores y más experimentados profesionales, con una elevada motivación y un profundo grado de compromiso con los estándares de calidad de la empresa.

Nuestros profesionales poseen vastos conocimientos en temas de gestión y cumplimiento normativo, contando con alta capacitación y extensa experiencia derivada de realizar los procesos de certificación de la Ley 20.393 desde el año 2011.

Nuestros analistas conforman un equipo independiente de trabajo, que se apoya en una metodología focalizada en el proceso de calificación de los modelos.

Alvaro Feller

Presidente

M.A. y Ph.D. (A.B.D.) en Economía, University of Minessota, U.S.A. Ingeniero Comercial, Pontificia Universidad Católica de Chile. Consultor del U.S.A.I.D., Banco Mundial, Banco Interamericano para el Desarrollo, PNUD y diversas instituciones públicas y privadas dentro de Latinoamérica. Ex Director de Estudios y Análisis Financiero de la SBIF. Ex Jefe del Departamento de Análisis de Comercio Exterior del Banco Central de Chile.

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Carolina Franco

Directora Senior

Ingeniero Comercial, Universidad de Talca. Master en Dirección Financiera, Universidad Adolfo Ibáñez. MBA Ilades-Loyola College. Director Senior en Feller Rate Clasificadora de Riesgo. Bajo su supervisión están las áreas de Financiamiento Estructurado y de Certificación. Posee más de 14 años de experiencia en el área.



M. Eliana Rodríguez

Directora

Contador Público y Auditor, Universidad de Santiago de Chile. Diplomado en Gestión de Operaciones de Servicios Financieros, Riesgo Operacional, Instituto de Estudios Bancarios Guillermo Subercaseaux. Diplomado en Prevención, Detección e Investigación de Fraudes U. de Chile y Diplomado Governance, Risk and Compliance U. de Chile. Ex auditor de riesgo operacional en CorpBanca.

Juan Pablo Delgadillo

Encargado de Cumplimiento

Contador Auditor de la Universidad de Valparaíso. Posee 20 años de experiencia en el desarrollo de trabajos de auditoría y consultoría en el área financiera, riesgos y procesos de negocios y TI, con foco en Seguridad de la Información, Continuidad de Negocios, Gestión de Riesgos, Cumplimiento Normativo e implementación de Modelo de Prevención de Delitos (MPD).

Valentina Ríos

Analista

Contador Público y Auditor, Universidad de Santiago de Chile. Posee experiencia y amplio conocimiento sobre riesgos y prevención de fraudes. Anteriormente, trabajó en el área de auditoría en Deloitte Auditores y Consultores, y en el área de compliance en Compass Asesorías e Inversiones.



Alvaro Feller

Presidente

M.A. y Ph.D. (A.B.D.) en Economía, University of Minessota, U.S.A. Ingeniero Comercial, Pontificia Universidad Católica de Chile. Consultor del U.S.A.I.D., Banco Mundial, Banco Interamericano para el Desarrollo, PNUD y diversas instituciones públicas y privadas en Argentina, Bolivia, Colombia, Costa Rica, Chile, Guatemala, Honduras, México, Paraguay, Perú y Uruguay. Ex Director de Estudios y Análisis Financiero de la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras. Ex Economista de la Gerencia de Estudios y Jefe del Departamento de Análisis de Comercio Exterior del Banco Central de Chile. Ex profesor del Instituto de Economía de la Universidad Católica de Chile y Universidad de Chile.